证监会公布2019年证监稽查20首典型作恶案例

时间:2020-05-19 09:35 点击:192

(原标题:证监会公布2019年证监稽查20首典型作恶案例)

5月9日,证监会公布了2019年证监稽查20首典型作恶案例。详细案例如下:

万源信蒙家政服务有限公司

一、中安消借壳敲诈及银信评估未辛勤尽责案(走政责罚决定书[2019]40号,44-46号)。本案系一首上市公司壮大资产重组中并购敲诈和信披作恶的典型案件。中安消技术有限公司(简称中安消)在借壳中安科股份有限公司上市过程中虚添置入资产,虚添生意业务收入5515万元。上海银信资产评估有限公司对评估资产未予足够关注,收入展望和评估值主要虚添。本案外明,对于壮大资产重组中的舞弊走为,上市公司重组参与各方、中介机构都要承担响答的法律责任。

二、抚顺特钢财务造假案(走政责罚决定书[2019]147号、33号)。本案系一首国有上市企业永远体系性造假的典型案件。2010年至2017年9月,抚顺稀奇钢股份有限公司(简称抚顺特钢)滥用稀奇钢材料投炉废料可作清淡钢材料的特点,捏造“返回钢”入库凭证虚添库存,虚添利润约19亿元。2019年5月,抚顺特钢未准时吐露2017年年度通知和2018年季报被走政责罚。本案外明,证监会将赓续添大对各类新闻吐露作恶走为的抨击力度,督促上市公司厉肃依法实走各项新闻吐露负担,促进上市公司规范运作,推动上市公司质量一连挑高。

三、保千里新闻吐露作恶违规案(走政责罚决定书[2019]141号)。本案系一首上市公司频繁虚幻陈述受到责罚的典型案例。2017年8月,江苏保千里视像科技集团股份有限公司(简称保千里)因虚添资产评估值受到走政责罚。2019年12月,保千里因未按规定吐露涉及34亿元出售收入的有关交易及7亿元借款担保再次受到走政责罚。本案的查处外明,对于屡查屡犯肆意损坏新闻吐露秩序的走为,监管部分将紧盯不放,厉肃查处。

四、时兴生态新闻吐露作恶违规及新时代证券未辛勤尽责案(走政责罚决定书[2019]69号)。本案系一首以不实盈余展望新闻“忽悠式”重组的典型案件。2015年,深圳时兴生态股份有限公司(简称时兴生态)在收购江苏八达园林有限责任公司100%股权的壮大重组文件中未如实描述金沙湖项现在和官塘项主意挺进情况、对有关项现在2015年收入展望不相符实际、将片面已终止的框架制定吐露为已签定制定;新时代证券行为上述项现在自力财务顾问,出具存在误导性陈述的通知及有关核查偏见。本案外明,上市公司财务新闻并购重组环节的真切、准确和完善是市场功能发挥的主要基础,大股东、实际限制人、董事、监事、高级管理人员和中介机构要依法实走法定负担,确实升迁新闻吐露质量。

五、盈方微财务造假案(走政责罚决定书[2019]114号)。本案系一首上市公司行使境外业务实走财务造假的典型案件。盈方微电子股份有限公司(简称盈方微)以在境外开展数据中央业务为名,在不具备业务开展条件、不及挑供相符同约定服务的情况下确认收入,虚添2015年度利润2300余万元。本案的查处外明,证监会将赓续添强跨境监管相符作,厉肃抨击行使境外业务隐瞒财务造假规避监管调查的走为,深化新闻吐露的厉肃性。

六、天翔环境新闻吐露作恶违规案(四川证监局走政责罚决定书[2019]2号)。本案系一首实际限制人违规占用上市公司巨额资金的典型案件。2018年1月至7月,成都天翔环境股份有限公司(简称天翔环境)实际限制人邓亲华经历签定虚幻采购相符同、借款以及民间过桥拆借等手段,非经营性占用天翔环境资金20.9亿元未依法吐露。本案外明,上市公司大股东、实际限制人轻蔑中幼股东权利,经历资金占用、违规担保等手段损坏上市公司益处,必将受到厉惩。

七、海印股份新闻吐露作恶违规案(广东证监局走政责罚决定书[2019]9号)。本案系一首上市公司新闻吐露存在误导性陈述的典型案件。2019年6月12日,广东海印集团股份有限公司(简称海印股份)吐露相符作进走防治非洲猪瘟的“今珠多糖注射液”产业化运营,股价涨停。经查,公司吐露的预防有效果、专利技术及业绩展望等匮乏按照,存在虚幻记载和误导性陈述。本案外明,上市公司蹭炎点、炒概念主要损坏新闻吐露制度的厉肃性,主要误导投资者,依法答予厉处。

八、新绿股份财务造假案(走政责罚决定书[2019]55号)。本案系一首新三板公司为了兑现挂牌前的业绩对赌准许不息造假的典型案件。山东新绿食品股份有限公司(简称新绿股份),从2013年至2015年账外设账、虚开发票,有构造实走财务造假,累计虚添收入9.3亿元,虚添利润1.4亿元。本案外明,超越企业盈余能力的业绩对赌不光容易形成资产泡沫,而且能够引发舞弊动机,公多公司参与市场运动时,答当保持高度警惕。

九、多华会计师事务所未辛勤尽责案(走政责罚决定书[2019]110号)。本案系一首审计机构未足够关偏主要事项受到责罚的典型案例。2015年,多华会计师事务所(简称多华所)在为宁波圣莱达电器股份有限公司(2018年被走政责罚)挑供审计服务过程中,未对圣莱达假造财政补助等事项予以需要关注,出具的审计通知存在虚幻记载。2019年5月,多华所在为江苏雅百特科技股份有限公司(2017年被走政责罚)挑供审计服务过程中,未郑重核查工程项现在真切性被走政责罚。本案外明,中介机构要发挥好“望门人”作用,做到辛勤履职,为投资者挑供真切可信的鉴证偏见。监管部分将特出深化中介机构检查验证、专科把关的职责定位,确实升迁中介机构服务程度,珍惜投资者相符法权好。

十、德邦证券未辛勤尽责案(走政责罚决定书[2019]121号)。本案系一首主承销商未足够实走核查程序的典型案件。2015年7月,德邦证券股份有限公司(简称德邦证券)行为五洋建设集团股份有限公司(简称五洋建设,2018年被走政责罚)债券主承销商,未足够核查召募文件的真切性,对答收账款回收风险和投资性房地产情况未足够实走核查程序。本案的依法查处,对推动证券经营机构及其从业人员在债券市场业务运动中归位尽责、辛勤尽责,更好珍惜债券持有人的相符法权好具有积极意义。

十一、罗山东等人操纵市场案(刑事判决书[2019]浙07刑初40号)。本案是近年来证监会与公安机关相符力查办的一首操纵市场壮大典型案件。2016至2018年,罗山东团伙与场外配资中介人员龚世威等人相符谋操纵迪贝电气等8只股票,赚钱4亿余元。2018年7月,该团伙43名主要成员被公安机关抓捕归案,2019年12月,合作伙伴浙江省金华市中级人民法院依法对31人作出一审有罪判决。证监会将进一步优化走政与刑事执法协调,足够发挥监管相符力,共同厉肃抨击证券期货作恶作恶。

十二、吴某某团伙操纵市场案。本案系一首股市“暗嘴”跨境实走操纵市场的壮大典型案件。吴某某团伙于2016年首行使新添坡等境外网络服务器开设多个网站保举“盘后票”,该团伙挑前经历私募机构、场外配资大量买入有关股票,诱惑散户买入的同时卖出赚钱。2019年3月,该团伙主要成员被公安机关抓捕归案。股市“暗嘴”主要损坏新闻传播秩序,主要损坏公平交易原则,是监管执法的重点周围,证监会厉肃查处各类操纵走为,推动市场坚持价值投资理念。

十三、赵坚操纵市场案(走政责罚决定书[2019]128号)。本案系一首实际限制人滥用新闻上风操纵上市公司股价的典型案件。2015至2018年,浙江金利华电气股份有限公司(简称金利华电)董事长、实际限制人赵坚与公司原财务总监楼金萍、配资中介朱攀峰相符谋,在筹划实走壮大资产重组和股权转让过程中人造限制股票停牌时点,操纵股价。本案的查处外明,以“市值管理”之名走操纵股价之实主要忤逆证券法规,大股东、实际限制人及市场机构有关各方答远隔“假市值管理”。

十四、吕笑等人操纵市场案(走政责罚决定书[2019]125号)。本案系一首私募基金管理人行使沪港通账户跨境操纵市场的典型案件。2015年12月至2016年7月期间,私募基金管理人吕笑说相符他人行使资管账户与沪港通账户,跨境操纵“菲达环保”等3只股票,相符计赚钱1500余万元。本案查处外明,证监会将添强与境外监管机构的执法协调,坚决抨击跨境操纵市场等作恶走为,促进互联互通的市场机制稳定运走。

十五、林军操纵市场案(走政责罚决定书[2019]149号)。本案系一首新三板挂牌公司实际限制人造高价减持操纵本公司股价的典型案件。2015年至2016年,广西明利创新实业股份有限公司(简称明利股份)实际限制人林军为减持定添认购的股票,构造数名公司高管操纵本公司股票,造成交易活跃的假象,吸引投资者、做市商跟进购买。林军等人减持7329万股,赚钱2.9亿元。操纵股价损坏新三板市场定价功能,误导投资者决策,是证券法规明令不准的主要作恶走为。监管部分厉肃查处新三板市场各类操纵走为,确实维护新三板市场平常秩序。

十六、张郁达、张晓敏操纵市场案(走政责罚决定书[2019]97号)。本案系一首新三板挂牌公司实际限制人假造利好新闻操纵本公司股价的典型案例。2016至2017年,奔腾科技实业集团股份有限公司(简称奔腾集团)实际限制人张郁达及其配偶张晓敏,经历公司相符作发布虚幻收购新闻等手段,荟萃资金上风、持股上风和新闻上风操纵市场。本案的查处外明,证监会亲昵监控全市场各类变态交易,对于凶性操纵市场走为一经查实厉惩不贷。

十七、孙洁晓等人内情交易案(走政责罚决定书[2019]19号)。本案系一首并购重组过程中上市公司高管人员内情交易的典型案件。2016年6月至2017年2月,苏州春兴精工股份有限公司(简称春兴精工)在筹划收购CALIENT Techologies,Inc.过程中,公司董事长、实际限制人孙洁晓及董事郑海燕等内情新闻知恋人行使内情新闻作恶买入春兴精工股票相符计2.75亿元。本案外明,并购重组仍是内情交易高发周围,证监会首终保持执法高压态势。

十八、袁志敏等人内情交易案(走政责罚决定书[2019]63号)。本案系一首上市公司实际限制人内情交易的典型案件。金发科技股份有限公司(以下简称金发科技)董事长、实际限制人袁志敏说相符他人,在公司依法吐露员工持股计划前作恶买入金发科技股票相符计1500万元。本案外明,上市公司大股东、实际限制人答当依法参与公司治理,推动公司聚焦主业,远隔内情交易等作恶红线。

十九、上海熙玥行使未公开新闻交易案(走政责罚决定书[2019]93号)。本案系一首私募基金“老鼠仓”典型案例。经上海熙玥投资管理有限公司(简称上海熙玥)投委会整体决策,2015年1月至3月,上海熙玥实际限制人邓二勇行使“竺某英”证券账户与公司担任询问顾问的“熙玥1号”资管计划趋同交易,赚钱495万元。案件警示私募基金管理人及其从业人员受人之托答忠人之事,高度自律,恪守真挚操守。

二十、丰利财富挪用基金财产案(走政责罚决定书[2019]43号)。本案系一首私募基金管理人忤逆信义负担的典型案件。2015年9月,私募基金管理人丰利财富(北京)国际资本管理股份有限公司(简称丰利财富)发走的私募产品“长安丰利24号”跌破止损线。为恢复交易,丰利财富捏造文件和印章,挪用其它两只私募产品共4240万元为“长安丰利24号”补资。本案外明,基金管理人答公平对待其所管理的分歧基金产品,珍惜持有人益处,私募基金也不破例。

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